pc99预测神测网:廣發證券年內第三度遭行政監管措施 回應業務受限稱將積極整改

甘肃11选5出频率最高的号码 www.ktldi.com   8月6日下午,券商股發力,盤中直線拉升。根據Wind資訊數據,截至當日收盤,券商指數微跌0.61%,但仍有13家券商股收漲。

  不過,廣發證券(000776.SZ)收盤價12.51元,下跌1.81%,逼近2019年以來的低價。同日,廣發證券H股在香港市場的表現同樣不佳,下跌4.44%,報收7.74港元。

  廣發證券股價的低迷或許與前一天晚上其收到的證監會的行政監管措施告有關。

  8月5日晚間,證監會網站上發布了關于對廣發證券股份有限公司采取限制業務活動措施的決定。證監會決定對廣發證券采取限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的行政監管措施。

  此外,對廣發證券總經理兼風控委員會主任委員、廣發控股香港董事長兼時任總經理林治海采取監管談話措施,廣東證監局認為其對上述違規行為負有主要責任。

  8月6日,廣發證券就業務受限問題作出回應,“公司場外衍生品業務收入占同期公司營業收入比例很小,對于限制增加新業務6個月,公司將密切關注行業新業務種類情況,評估相關影響?!憊惴⒅と硎?,公司將按照監管要求積極整改。

  此前,證監會官網發布了《2019年證券公司分類結果》,廣發證券在此次分類結果中的評級為BBB級。

  年內兩次遭證監局點名

  第一財經記者梳理公開信息發現,在此次被采取監管措施之前,廣發證券年內還收到證監會兩次“點名批評”。

  一次是在今年3月27日,廣東證監局下達了關于對廣發證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。廣東證監局表示,在日常監管中發現,廣發證券存在對境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務等問題,違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》第二十七條的規定。

  廣東證監局決定對廣發證券采取責令改正的行政監管措施,要求廣發證券于2019年6月30日前予以改正,向證監局提交書面整改報告。

  其中對于整改措施也進行了具體要求,一是充分履行股東職責,依法參與境外子公司的法人治理,健全對境外子公司的風險管控,形成權責明確、流程清晰、制衡有效的管理機制。二是加強信息系統投入和人員配備,提高合規風控與內部控制管理水平。三是建立健全對境外子公司的稽核審計制度,檢查和評估境外子公司內部控制的有效性等。四是嚴格追究導致境外子公司出現重大風險的相關責任人員責任,并向證監局書面報告問責結果。

  4月22日,廣東省證監局又向廣發證券下達《關于對廣發證券股份有限公司采取責令改正措施的決定〔2019〕28號》。

  這一次,廣東證監局發現,廣發證券存在以低于成本價格參與公司債券項目投標的情形,違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條、第三十八條的規定。

  廣東證監局決定對廣發證券采取責令改正的行政監管措施,并要求其于2019年5月30日前予以改正,向證監局提交書面整改報告。

  廣東證監局要求,廣發證券應嚴格追究相關責任人員責任,并認真吸取教訓,切實加強債券承銷業務尤其是承攬環節的內部控制,嚴格遵守執業規范和監管規則。

  受累國際業務

  8月5日,證監會決定對廣發證券采取限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的行政監管措施。

  證監會認為,廣發證券在對于廣發控股(香港)有限公司(下稱“廣發控股香港”)的管理方面,主要存在著四方面問題:

  一是對風險管控缺失,包括對香港子公司新業務風險管控不足,風控系統未實現對香港子公司風險數據的全覆蓋,對香港子公司風控要求執行情況的監督檢查力度不夠等;

  二是對廣發控股香港合規管理存在缺陷,對香港子公司合規管理有效性缺乏監督;

  三是對廣發控股香港內部管控不足,包括財務、組織架構管控不力等;

  四是作為數據報送的責任主體,未做好廣發控股香港月度數據統計工作,向我會報送的數據不準確。

  2016年,廣發控股香港的下屬全資子公司廣發投資(香港)有限公司在開曼注冊成立了一只以衍生品對沖策略為主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP (下稱“Pandion基金”)。

  Pandion基金在成立之初主要投資場內股票衍生品,逐步擴展到投資利率產品、外匯衍生品、以及外匯波動率方差互換。

  Pandion基金成立以來,廣發投資香港對其共有三次自有資金投資行為,從初始的5000萬美元陸續增資,截至2018年12月31日,廣發投資香港以自有資金累計投入9006.77萬美元,占該基金權益99.90%。

  今年3月,廣發證券發布公告稱,2018年度,由于外匯劇烈波動和相關市場流動性缺乏等原因,該基金遭受了重大投資損失。

  根據廣發證券公告,該基金于2018年12月31日的凈值僅-0.44億美元,2018年度虧損1.39億美元。

  公告顯示,該基金于2018年12月31日的凈值僅-0.44億美元,2018年度虧損1.39億美元。這筆虧損反映在合并財務報表中,使得廣發證券2018年度合并凈利潤減少人民幣9.19億元,已超過公司2017年度經審計凈利潤的10%。

  廣發證券2018年年報顯示,廣發證券實現收入及其他收益總額約228.17億元,同比減少20.26%。

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